配资平台官网网址:浙江股票配资-近30年来首次出台！首部董秘专项监管规则发起征意 推动董秘归位尽责

　　A股5476位董秘即将迎来新规。12月31日 ，证监会就《上市公司董事会秘书监管规则（征求意见稿）》（下称《董秘监管规则》）公开征求意见 。这是资本市场首部专门针对董秘群体的监管规定
，此前董秘制度在我国资本市场已运行近30年
。

　　整体来看，新规核心直指职责厘清 、履职保障
、任职管理和责任追究四大关键环节 ，推动董秘群体归位尽责。如何看待这部新规？财联社进行了一番梳理 。

　　新规看点一：职责再厘清

　　《公司法》明确规定，董秘是上市公司必设的法定高级管理人员
，核心承担与资本市场相关的专项工作。但在实践中，这一身份定位却存在认知偏差
。

　　监管调研显示 ，多数上市公司重视董秘履职
，将信息披露组织工作视为核心职责，把推动公司治理有效运行作为重点任务 ，部分董秘还兼顾资本运作、合规管理等工作。但误区同样存在：有的将董秘等同于“事务性秘书”
，认为其工作仅为文件流转 、会议组织；有的虽形式上认可其高管身份，却未赋予对应权责；还有的赋予董秘过多非核心任务 ，导致主责主业被稀释 。

　　针对这一现状
，《董秘监管规则》首要任务是做实董秘的高管定位，明确其协助董事会履行职责、向董事会直接报告工作的核心角色 ，同时细化职责范围
，重点聚焦信息披露和公司治理两大核心领域
。

　　在信息披露领域，董秘的“组织者 ”角色被明确界定。规则要求其牵头组织定期报告
、临时报告的编制与披露 ，对报告内容进行审查核实，同时负责信息披露的暂缓、豁免管理
，以及内幕信息管控 、舆情管理等关键工作 。

　　公司治理层面，董秘被赋予“监督者
”职责
。规则明确其需保障公司章程与治理架构的合规性 ，确保股东会
、董事会规范召开
，监督重大事项审议程序的合法合规。

　　内外部沟通的“枢纽”职责也被进一步明确 。规则要求董秘统筹协调与投资者、内部董事及组织机构 、监管机构的沟通工作，确保信息传递的顺畅与高效 ，搭建起公司与资本市场各方的良性互动渠道
。

　　新规看点二：全面赋予董秘知情权与参与权

　　董秘履职涉及范围广
、协调主体多
，能否全面掌握公司经营状况、获得其他高管配合，直接影响履职效果。监管调研显示 ，多数董秘能获得董事 、高管的积极配合
，不存在信息获取不畅等问题，但少数个案中的履职障碍仍需制度破解 。

　　实践中 ，个别公司董秘存在重大信息获取不及时
、参会或查阅文件受阻的情况；部分公司虽态度配合
，但未在机构、人员配备上提供足够支持；更有甚者，少数上市公司主要高管或实控人刻意干预 、阻碍董秘履职 ，影响监管要求的落地
。

　　为破解这一痛点，《董秘监管规则》从信息获取
、履职平台、救济机制三个维度
，构建全链条履职保障体系。

　　信息获取机制上，规则不仅全面赋予董秘知情权与参与权 ，包括参加股东会 、董事会、高管会议等各类公司会议
，查阅财务
、经营等全部资料，要求相关部门和人员就事项作出说明等 ，还要求上市公司将董秘履职嵌入经营管理流程
，建立规范的信息传递机制，从制度上保障董秘及时、全面掌握公司核心信息 。

　　履职平台建设方面 ，规则提出双重要求。一方面要求上市公司为董秘配备专门的履职机构和人员支持
，解决“单打独斗 ”的困境；另一方面推动审计委员会 、独立董事
、内部审计与董秘等监督主体的信息互通，形成监督合力 ，提升公司治理的整体效能
。

　　履职救济机制的完善尤为关键。规则明确了“内部协调+外部报告”的双重渠道 。内部层面
，明确董事长负有协调配合董秘履职的义务，及时解决履职障碍；外部层面 ，若董秘履职受到妨碍、合规意见未被采纳，可直接向监管机构报告
。有观点认为
，这一规定大幅提升了董秘履职的独立性和“话语权
”，为其依法履职撑腰。

　　新规看点三：需及时撤换不符合资格的在职董秘

　　董秘身处资本市场一线 ，是上市公司高管群体中理应最熟悉监管规则 、政策要求的核心成员 。但监管实践发现
，少数董秘的专业能力仍存在短板
。

　　部分董秘对证券法规不熟悉，专业水平难以匹配岗位要求 ，例如对公司发生的重大事件
，未能及时判断并履行信息披露义务；还有些董秘缺乏相关工作经验，缺失履职必备的专业知识 ，影响了整体履职质量。

　　为提升董秘群体的专业素养和履职能力
，《董秘监管规则》从任职准入
、过程管理、岗位规范三个层面强化任职管理 。

　　任职准入环节，规则明确上市公司聘任董秘时 ，需充分说明其具备支撑履职的专业能力
，同时严禁聘任存在违法违规被处理等负面情形的人员
。不难发现，这一要求将专业能力作为任职核心门槛 ，从源头把控董秘群体的资质水平。

　　过程管理中，规则强化了公司的把关责任 。要求提名委员会对董秘任职资格进行严格审查
，确保聘任程序合规 、资质达标；同时明确公司需及时撤换不符合资格的在职董秘，形成“能上能下”的动态管理机制 ，避免不合格人员长期占据关键岗位
。

　　岗位独立性方面
，规则明确董秘不得兼任存在职责冲突的岗位；若确需兼职，必须保证有足够时间和精力履行董秘核心职责。这一规定旨在避免兼职分散精力 ，确保董秘能够聚焦信息披露
、公司治理等主责主业
，保障履职效果 。

　　新规看点四：加强对董秘履职的监管力度

　　董秘的勤勉尽责，一直是资本市场监管的重点方向。过往市场中 ，已有多名董秘因履职不尽责被采取监管措施、处以行政处罚
，形成了一定的警示效应，但仍需进一步强化责任约束
。

　　《董秘监管规则》从内部约束与外部监管两个维度 ，构建更为严格的责任追究体系
，推动责任落实到位。

　　内部约束层面，规则要求上市公司建立董秘履职定期评价机制和责任追究机制 ，设定与董秘职责相匹配的考核评价标准 。若发现董秘存在履职不尽责等情况，公司需及时启动内部追责程序；情节严重的
，应依法撤换董秘
。这一要求将董秘履职效果与考核 、追责直接挂钩，强化了公司对董秘履职的内部监督。

　　外部监管层面 ，规则明确将持续加强对董秘履职的监管力度 。对于上市公司出现未及时披露信息
、披露虚假信息、未按要求审议重大事项等违法违规行为
，若查明董秘未勤勉尽责，监管部门将严格采取监管措施或实施行政处罚
。

　　新规看点五：监管进入专项化 、精细化阶段

　　作为公司治理架构中的重要一环 ，董秘制度在规范信息披露、促进内外部沟通
、提升公司规范运作水平等方面发挥着基础作用。但监管调研发现
，少数董秘履职能力不足、履职受干扰 、尽责不到位等问题仍存，制约了制度功能的充分发挥 。

　　此次专项规则的出台 ，聚焦董秘这一“关键少数 ”的专项监管
，是资本市场公司治理监管深化的具体落地
。此前，《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》已明确要求加强公司治理监管
、完善内控体系；今年5月 ，中办、国办联合印发的《关于完善中国特色现代企业制度的意见》
，也对公司治理优化提出系列要求。

　　据财联社跟踪报道，此次《董秘监管规则》公开征求意见 ，可以理解为我国资本市场对董秘群体的监管进入专项化 、精细化阶段 。尤其是通过明确权责边界
、强化保障支持、提升准入门槛 、严格责任追究，将有望解决当前董秘履职中的突出问题
，推动董秘制度功能充分发挥，进而助力上市公司治理水平提升
。

（文章来源：财联社）